证监会表示，违规情节严重的，将追究上市公司和相关人员责任
证监会昨日发布有关通知，规定上市公司闲置募集资金在暂时补充流动资金时不得用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
证监会有关部门负责人指出，个别上市公司没有树立起股东利益最大化的根本宗旨，筹资后不是专注于主业经营，给投资者带来回报，而是走所谓的捷径，从事自己并不熟悉的高风险投资，这不仅违背了证券市场筹资的本意，而且给公司经营带来巨大风险。
根据证监会发布的《进一步规范上市公司募集资金使用的通知》（下称“通知”），上市公司对募集资金的使用必须符合有关法律、行政法规和规范性文件的规定。募集资金应按照招股说明书或募集说明书所列用途使用，未经股东大会批准不得改变。闲置募集资金在暂时补充流动资金时，仅限于与主营业务相关的生产经营使用，不得通过直接或间接的安排用于新股配售、申购，或用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易。
通知规定，上市公司应完善募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，明确募集资金使用（包括闲置募集资金补充流动资金）的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序。超过本次募集金额10%以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准，并提供网络投票表决方式。独立董事、保荐人须单独发表意见并披露。
处罚措施在通知中得到明确：对于擅自或变相改变募集资金用途、挪用募集资金用于股票及其衍生品种或可转换债券的投资、或未按规定披露募集资金使用情况的，将采取相应监管措施，情节严重的，将追究上市公司和相关人员责任。
证监会此前发布的《上市公司证券发行管理办法》第十条规定，除金融类企业外，上市公司募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。若有违反，证监会有权叫停，并可以在3年内不受理该上市公司任何证券发行申请。
相关
打新股诱惑：无风险 高收益
一家上市公司工作人员向《第一财经日报》表示，打新股收益率在10%~15%之间，从目前状况看没有任何风险。这正是吸引上市公司欲打新股的最大诱惑。
证监会昨日发布的《进一步规范上市公司募集资金使用的通知》（下称“通知”）的落款日2月28日，正是金融街（000402.SZ）公告安排召开股东大会讨论董事会关于使用募集资金参与申购新股的议案的日子。
证监会上市公司监管部一位官员上周五对本报表示：“刚刚募集到资金就拿去打新股，募集资金用途说的还算不算数？”
金融街董秘于蓉昨日对本报称：“证监会不是针对我们发布公告，我们也不会受到处罚。收到通知之后了解到证监会的态度，就马上于3月14日公告宣布取消该议案、取消16日将召开的股东大会，我们没有触及处罚的红线。”
对于募集资金为何不尽快使用到项目中去，于蓉解释说，房地产投资项目的较长周期性决定了募集资金不会一次性使用完毕，在这期间金融街想到了参加新股申购。
2月28日，新黄浦（600638.SH）发布公告称，将动用不超过4亿元的闲置资金进行新股申购。宇通客车年报披露，去年利用闲置资金申购新股获得1200余万元的短期投资收益。今年宇通客车又接连追加新股申购额度。
撰稿人：陆媛
